| 下載文件： 農(nóng)科教發(fā)[2016]7.CEB |
農(nóng)科教發(fā)〔2016〕7號
部機關各司局、派出機構、各直屬單位：
《農(nóng)業(yè)部深入實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干細則》已經(jīng)農(nóng)業(yè)部2016年第7次部常務會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。
農(nóng)業(yè)部
2016年12月12日
農(nóng)業(yè)部深入實施《中華人民共和國促進
科技成果轉化法》若干細則
為深入貫徹習近平總書記在全國科技創(chuàng)新大會、兩院院士大會、中國科協(xié)第九次全國代表大會上的講話精神，全面落實《中華人民共和國促進科技成果轉化法》《中共中央印發(fā)〈關于深化人才發(fā)展體制機制改革的意見〉的通知》《國務院關于印發(fā)實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規(guī)定的通知》《中共中央辦公廳 國務院辦公廳印發(fā)〈關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見〉的通知》的部署要求，充分調動農(nóng)業(yè)部屬科研院所及科技人員轉移轉化科技成果的積極性，規(guī)范成果轉移轉化行為，推動農(nóng)業(yè)科技源頭創(chuàng)新，提升科技支撐現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的能力和水平，現(xiàn)提出如下實施細則。
一、促進科研院所成果轉移
（一）科學界定成果權屬
1.主要利用財政性資金形成的科技成果，除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益外，授權項目承擔單位依法取得。
執(zhí)行本單位的任務或者主要是利用本單位的物質技術條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務發(fā)明創(chuàng)造。職務發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權利屬于該單位；申請被批準后，該單位為專利權人。
利用本單位的物質技術條件所形成的科技成果，單位與科技人員訂有合同，對成果的歸屬作出約定的，從其約定。法律另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
科研院所聯(lián)合其他單位或企業(yè)共同承擔或實施財政性科研項目，各承擔單位應就成果權屬依照國家相關法律和項目管理規(guī)定進行約定。
2.科研院所與其他單位共同依法取得的成果，科研院所應與其簽訂合同，約定成果歸屬。對于接受企業(yè)、其他社會組織委托的橫向委托項目，允許項目承擔單位和科技人員通過合同約定知識產(chǎn)權使用權和轉化收益。
3.成果完成團隊應明確團隊各成員成果權益比例，達成一致意見后形成方案，報本單位成果轉化管理部門備案。
4.成果完成人應至少符合以下三個條件中的兩個：一是在科研項目立項書中，有明確的職責定位和任務分工；二是在科學研究實施階段，有創(chuàng)造性貢獻和實際工作量；三是在專利、品種權、軟件著作權等知識產(chǎn)權證書或品種審定證書中列出的實際完成人，或在科技成果評價、鑒定時列入的實際完成人。除此之外，其他人員均不能作為成果完成人。
5.成果完成人享有的知識產(chǎn)權權益，不因工作單位和崗位變動而喪失。
（二）規(guī)范成果處置
6.科研院所可自主通過轉讓、許可或作價投資等方式，向企業(yè)或者其他組織轉化科技成果。涉及國家秘密、國家安全、國家重大公共利益的，按國家有關法律法規(guī)要求的程序處置。不涉及國家秘密、國家安全、國家重大公共利益的，不需審批或者備案。
7.科研院所實施成果轉化時，應充分聽取成果完成人意見。應通過協(xié)議定價、在技術交易市場掛牌交易、拍賣等市場化方式確定價格。協(xié)議定價的，應在本單位公示科技成果名稱和擬交易價格，公示時間不少于15日，并明確公開異議處理程序和辦法。
8.科研院所未能適時實施成果轉化的，成果完成人和參加人在不變更職務科技成果權屬的前提下，可以根據(jù)與科研院所的協(xié)議進行該項科技成果的轉化，并享有協(xié)議規(guī)定的權益?？蒲性核鶎ι鲜隹萍汲晒D化活動應予以支持。
9.科研院所的科技成果應首先在中國境內(nèi)實施，優(yōu)先向帶動能力強、輻射范圍廣的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)或新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體轉讓。需將成果轉讓或許可境外組織或個人實施的，應按有關規(guī)定報相關部門審批，法律、法規(guī)對批準機構另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
（三）激勵成果轉移
10.科研院所轉化科技成果所獲得的收入全部留歸單位依法自主分配，納入單位預算，實行統(tǒng)一管理，不上繳國庫。用于人員獎勵和報酬的支出，應納入年度工資總額計劃，計入當年本單位工資總額，不納入本單位工資總額基數(shù)。
11.成果轉化收益分配應兼顧成果完成人、成果轉化人員、專職成果轉化機構、研究院所等各方利益，以及相關基礎研究和公益性成果研發(fā)、轉化事業(yè)的發(fā)展。
12.科研院所開展技術開發(fā)、技術咨詢、技術服務等活動取得的凈收入視同成果轉化收入。
（四）明確單位主體責任
13.科研院所應切實加強對科技成果轉化工作的組織領導，明確專門的機構或崗位，負責組織協(xié)調成果轉化和知識產(chǎn)權保護工作，建立健全運行機制，完善管理制度，爭取資金支持，建設專業(yè)化成果轉化隊伍。
14.科研院所應加強科技成果轉化管理，建立成果轉化對上報告、對下考核制度。應將科技成果轉化工作作為年度工作主要述職內(nèi)容，對下屬單位或科研團隊進行分類評價，并加大成果轉化獎勵力度。
15.科研院所應加強與其他單位聯(lián)合協(xié)作，發(fā)揮各自成果特色和單位特長，協(xié)同轉化科技成果，提高科技成果轉化效率和使用范圍。
16.科研院所應及時發(fā)現(xiàn)成果轉化工作中的新情況、新問題，總結推廣經(jīng)驗做法。應加強知識產(chǎn)權管理，建立健全相關制度，既要提高科技人員保護自身成果的產(chǎn)權意識，更要提高科技人員轉化應用成果的市場開拓意識。不斷探索有效、科學的科技成果保護及轉移方法，特別是難以用技術手段保護的科技成果，不斷提升科技成果轉化的質量和效率。
二、充分調動科技人員積極性
（一）強化科研院所履行科技成果轉化長期激勵的法人責任
17.科研院所應加大在專利權、著作權、植物新品種權等知識產(chǎn)權及科技成果轉化形成的股權、崗位分紅權等方面的激勵力度。建立健全科技成果轉化內(nèi)部管理與獎勵制度，自主決定科技成果轉化收益分配和獎勵方案。
18.以科技成果作價入股作為對科技人員的獎勵涉及股權注冊登記及變更的，無需報主管部門審批。
（二）激勵重要貢獻人員
19.科技成果轉化收益應首先用于對科技成果完成人、為科技成果轉化做出重要貢獻人員的獎勵和報酬。
20.科研院所以技術轉讓或者許可方式轉化職務科技成果的，應從技術轉讓或許可所取得的凈收入中提取不低于50%的比例用于獎勵和報酬。
21.科研院所以科技成果作價投資實施轉化的，應從作價投資取得的股份或者出資比例中提取不低于50%的比例用于獎勵和報酬。
22.科研院所在研究開發(fā)和科技成果轉化中作出主要貢獻的人員，獲得獎勵的份額不低于獎勵總額的50%。
（三）鼓勵持股轉化成果
23.科研院所正職和領導班子成員中屬中央管理的干部，所屬單位中擔任法人代表的正職領導，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉化作出重要貢獻的，可以依法獲得現(xiàn)金獎勵，原則上不得獲取股權激勵。在擔任現(xiàn)職前因科技成果轉化獲得的股權，應在任現(xiàn)職后及時予以轉讓，原則上不超過3個月。股權不得轉讓其配偶、子女及其配偶，股權轉讓對象和價格應在科研院所官網(wǎng)上公示5個工作日以上。逾期未轉讓的，任期內(nèi)限制交易，并不得利用職權為所持股權的企業(yè)謀取利益。限制股權交易的，在本人不擔任上述職務1年后解除限制。其他擔任領導職務的科技人員和沒有領導職務的科技人員，作為成果完成人，可依法獲得現(xiàn)金獎勵或股權激勵，無需審批，但必須在科研院所官網(wǎng)上公示5個工作日以上。如有異議，由科研院所的成果轉化部門負責協(xié)調解決。獲得股權激勵的領導人員不得利用職權為所持股權的企業(yè)謀取利益。
（四）鼓勵科技人員兼職兼薪和離崗創(chuàng)業(yè)
24.科研院所正職領導不得到企業(yè)兼職。領導班子其他成員根據(jù)工作需要，經(jīng)批準可在本單位出資的企業(yè)或參與合作舉辦的民辦非企業(yè)單位兼職，但不得在兼職單位領取薪酬。科研院所內(nèi)設機構領導人員，經(jīng)批準可在企業(yè)或民辦非企業(yè)單位兼職，個人按照有關規(guī)定在兼職單位獲得的報酬，應全額上繳本單位，由單位根據(jù)實際情況給予適當獎勵?？杉媛毜目蒲性核I導人員應按照干部管理權限進行審批，任期屆滿繼續(xù)兼職應重新履行審批手續(xù)，兼職不得超過2屆，所兼職務未實行任期制的，兼職時間最長不得超過10年。
25.沒有領導職務的科技人員在履行好崗位職責、完成本職工作的前提下，經(jīng)所在單位同意，可以到企業(yè)和其他科研機構、高校、社會組織等兼職并取得合法報酬。鼓勵科技人員公益性兼職，積極參與決策咨詢、扶貧救困、科學普及、法律援助和學術交流等活動。實行科技人員兼職公示制度，批準兼職的須在本單位官網(wǎng)公示5個工作日以上。對到外資企業(yè)或有國（境）外背景的企業(yè)兼職的，科研院所要審慎審批，必要時應聽取主管部門意見，了解其政治傾向和相關背景，不得到有敵視、分化我國背景的企業(yè)兼職。
26.兼職人員須與所在單位和兼職單位簽訂三方協(xié)議，明確各方權利義務、服務期限、成果權益分配比例、薪酬標準等，兼職行為不得泄露本單位技術秘密，損害或侵占本單位合法權益。兼職人員職務發(fā)生變動時，應按照新任職務的相應規(guī)定進行兼職管理，如有按規(guī)定不得兼任的職務，應在3個月內(nèi)辭去。兼職取得的報酬原則上歸個人，建立兼職獲得股權及紅利等收入的報告制度，兼職收入不受本單位績效工資總額限制，個人須如實將兼職收入報單位備案，按有關規(guī)定繳納個人所得稅。
27.到企業(yè)兼職的人員與其他在崗人員同等享有參加職稱評聘、報獎評優(yōu)、崗位等級晉升和社會保險等方面權利，可按規(guī)定參加成果權益分配。
28.科技人員在相應人事、組織部門審批同意的情況下可離崗從事科技成果轉化等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動，原則上不超過三年。離崗創(chuàng)業(yè)人員須與所在單位簽訂協(xié)議，明確雙方權利義務、離崗期限、保險接續(xù)等事宜。
三、保障成果轉化工作健康發(fā)展
（一）加強院所制度建設
29.科研院所應加強促進科技成果轉化問題研究，強化制度建設，要建立健全科技成果確權管理辦法、科技成果產(chǎn)權交易管理辦法、科技成果轉化收益分配管理辦法、科技人員兼職和離崗創(chuàng)業(yè)管理辦法、科技人員持股管理辦法、知識產(chǎn)權保護管理辦法等六項制度，并經(jīng)職工代表大會討論通過實施。在各項制度中，均應體現(xiàn)重大事項集體決策機制。
30.科研院所應按照如下內(nèi)容，于每年3月30日前向上級主管部門指定的管理信息系統(tǒng)報送本單位上一年度科技成果轉化情況報告。內(nèi)容包括：科技成果轉化總體成效和問題；科技成果數(shù)量及有關情況；科技成果轉讓、許可和作價投資情況；推進產(chǎn)學研合作情況，包括自建、共建研究開發(fā)機構、成果轉化機構、轉化服務平臺情況，簽訂技術開發(fā)合同、技術咨詢合同、技術服務合同情況，人才培養(yǎng)和人員流動情況等；科技成果轉化績效和獎懲情況，包括科技成果轉化取得收入及分配情況，對科技成果轉化人員的獎勵和報酬等。
（二）促進成果公開轉移
31.科研院所應加強與全國農(nóng)業(yè)科技成果轉移服務中心的聯(lián)合協(xié)作，委托中心開展科技成果價值發(fā)現(xiàn)、托管交易、眾創(chuàng)服務和人員培訓等工作。
32.科研院所在開展成果權屬界定、成果處置、收益分配等工作時，應按照依法依規(guī)制定的管理制度，規(guī)范并履行約定、審批、公示等一系列程序。
33.科研院所在從事科技成果轉化過程中，通過公開方式確定交易價格的，院所領導在履行勤勉盡責義務、沒有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價中因科技成果轉化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責任。
（三）切實加強組織管理
34.農(nóng)業(yè)部有關司局負責研究制定促進科技成果轉化的辦法、制度、政策、措施，指導監(jiān)督科研院所落實相關促進科技成果轉化的法律法規(guī)，規(guī)范實施成果轉化工作，并加強科研院所科技成果轉化的績效考核，在開展條件建設、科研立項、評獎表彰等工作時，優(yōu)先支持成果轉化業(yè)績突出的院和所。
35.農(nóng)業(yè)部科技教育司負責全國農(nóng)業(yè)科技成果轉移服務中心的建設督導工作，推動科研院所科技成果公開、規(guī)范、高效交易。
36.農(nóng)業(yè)部有關司局積極推動科研院所業(yè)務管理崗位的去行政化改革，建立符合科技創(chuàng)新規(guī)律、適應成果轉化新要求的科技人員管理制度。
37.本細則中事業(yè)單位黨員領導干部及工作人員在兼職取酬、離崗創(chuàng)業(yè)、持股、獎勵等方面，不得違反黨內(nèi)法規(guī)和國家有關規(guī)定。
38.本細則適用于部屬三院及所屬研究所。農(nóng)業(yè)部其他直屬事業(yè)單位如有自主創(chuàng)新的科技成果，其成果完成人在享有成果權益分配時可依照相應條款執(zhí)行。
聲明：河南畜牧獸醫(yī)信息網(wǎng)刊登的文章僅代表作者個人觀點，文章內(nèi)容僅供參考，并不構成投資建議，據(jù)此操作，風險自擔。如果轉載文章涉嫌侵犯您的著作權，或者轉載出處出現(xiàn)錯誤，請及時聯(lián)系文章編輯進行修正（電話：0371-65778961 ）。河南畜牧獸醫(yī)信息網(wǎng)原創(chuàng)文章，轉載請注明出處及作者。感謝您的支持和理解！