從問詢到出結(jié)果，11天的時(shí)間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)河北證監(jiān)局對(duì)福成股份(600965.SH)“財(cái)務(wù)總監(jiān)定期報(bào)告未簽字事件”采取了行政監(jiān)管措施。

5月17日晚，福成股份發(fā)布公告稱，公司收到河北證監(jiān)局對(duì)公司實(shí)際控制人之一李福成的《行政監(jiān)管措施事先告知書》(下稱：“李福成行政監(jiān)管措施告知書”)、對(duì)公司財(cái)務(wù)總監(jiān)程靜的《行政監(jiān)管措施事先告知書》(下稱“程靜行政監(jiān)管措施告知書”)和《河北證監(jiān)局關(guān)于對(duì)福成公司及李良、鄧重輝采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》。

在此之前，因公司大股東影響了上市公司的經(jīng)營(yíng)與財(cái)務(wù)管理的獨(dú)立性，福成股份財(cái)務(wù)總監(jiān)程靜拒接在公司2021年年報(bào)與2022年一季報(bào)上簽字。

財(cái)務(wù)總監(jiān)覺得“不公平”

根據(jù)“程靜行政監(jiān)管措施告知書”顯示，河北證監(jiān)局認(rèn)為，程靜作為福成股份財(cái)務(wù)總監(jiān)，未簽署公司定期報(bào)告書面確認(rèn)意見，存在未履行法定義務(wù)問題。上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，因此擬對(duì)程靜“采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施，自決定書作出之日起 36 個(gè)月內(nèi)不得擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職務(wù)，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案?！?

“我覺得很不公平，那以后誰還敢說話了？”5月17日晚，程靜在接受21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者采訪時(shí)表示，河北證監(jiān)局對(duì)她的處罰過于嚴(yán)格，因?yàn)槎ㄆ趫?bào)告有一個(gè)正式的書面確認(rèn)書，但是董秘鄧重輝沒有給過她，“28號(hào)那天他沒給過我，我不知道還要簽正式的，我以為聲明就行了。郵件、微信都沒有發(fā)給我過，所以后來我就在自己發(fā)了一個(gè)聲明?！?

她強(qiáng)調(diào)，“董事會(huì)程序是董秘把需要簽署的書面文件發(fā)給董、監(jiān)、高，而不是董、監(jiān)、高去跟他要?！?

河北證監(jiān)局的“行政監(jiān)管措施”中有一句話，叫“未履行在定期報(bào)告上簽署書面確認(rèn)意見的法定義務(wù)?！?

程靜表示，在此前年度的定期報(bào)告中，自己都是與公司董監(jiān)高一起簽字的，但是這次因?yàn)樽约簡(jiǎn)为?dú)簽字，“應(yīng)該有一個(gè)正式的定期報(bào)告書面確認(rèn)書，但是沒人給我。我以前沒有單獨(dú)個(gè)人簽過，后來個(gè)人補(bǔ)簽的。我也不清楚情況，就被處罰了?！?

對(duì)此，21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者給董秘鄧重輝發(fā)去了采訪短信，但是截至發(fā)稿時(shí)尚未得到回復(fù)。

實(shí)控人5年不得出任“董監(jiān)高”

除去程靜之外，河北證監(jiān)局還對(duì)福成股份實(shí)控人李福成、上市公司、董事長(zhǎng)李良和董秘鄧重輝都采取了行政監(jiān)管措施。

“李福成行政監(jiān)管措施告知書”顯示，李福成作為福成股份實(shí)際控制人，違規(guī)干預(yù)福成股份生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理及財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)活動(dòng)，導(dǎo)致福成股份獨(dú)立性和內(nèi)部控制存在缺陷，違反了相關(guān)規(guī)定，“未能有效維護(hù)上市公司獨(dú)立性，對(duì)市場(chǎng)造成惡劣影響。根據(jù)《證券法》第一百七十條第二款等規(guī)定，我局?jǐn)M對(duì)你采取責(zé)令改正、認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，自決定書作出之日起60個(gè)月內(nèi)不得擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職務(wù)，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案?！?

同時(shí)，因福成股份“存在2021年年度報(bào)告和內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告未能如實(shí)披露內(nèi)部控制重大缺陷的問題”，河北證監(jiān)局認(rèn)為福成股份董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理李良、董事會(huì)秘書鄧重輝違反相關(guān)規(guī)定，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

因此，河北證監(jiān)局決定對(duì)福成股份及李良、鄧重輝采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并將相關(guān)違規(guī)行為記入誠(chéng)信檔案。

5月17日，福成股份以下跌2.44%報(bào)收6.01元。