近日，豬肉概念上市公司京基智農(nóng)發(fā)布公告稱(chēng)，其控股股東京基集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“京基集團(tuán)”）擬向前海鵬城萬(wàn)里資本管理（深圳）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“鵬城萬(wàn)里”，代表“鵬城萬(wàn)里價(jià)值貳號(hào)私募證券投資基金”）轉(zhuǎn)讓京基智農(nóng)5%的股份。

值得注意的是，鵬城萬(wàn)里作為一家私募證券投資基金管理人，為何會(huì)受讓一家養(yǎng)豬企業(yè)的股權(quán)？中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中基協(xié)”）的相關(guān)信息還顯示，該私募高管人員無(wú)證券投資基金從業(yè)資格，這究竟是怎么回事？

股權(quán)變更：私募受讓養(yǎng)豬企業(yè)股份

6月7日晚間，生豬養(yǎng)殖企業(yè)京基智農(nóng)發(fā)布提示性公告，其控股股東京基集團(tuán)于6月6日與鵬城萬(wàn)里簽署《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，京基集團(tuán)擬以18.65元/股的價(jià)格向鵬城萬(wàn)里轉(zhuǎn)讓其持有的京基智農(nóng)股份26162000股（占公司總股本的5%），股份轉(zhuǎn)讓對(duì)價(jià)總額為4.88億元。本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓后，相關(guān)方持股情況如下：

據(jù)京基智農(nóng)官方網(wǎng)站介紹，公司創(chuàng)立于1979年，是京基集團(tuán)旗下上市公司，于1994年11月在深交所掛牌上市。

公告并未披露本次轉(zhuǎn)讓股份的具體原因，京基智農(nóng)在公告中表示，本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓不觸及要約收購(gòu)，不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，不會(huì)導(dǎo)致公司控股股東、實(shí)際控制人發(fā)生變化。

但上證報(bào)記者在深交所互動(dòng)易平臺(tái)上發(fā)現(xiàn)有關(guān)問(wèn)答，或可解釋此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的一部分原因。在互動(dòng)易平臺(tái)上，京基智農(nóng)在回復(fù)中表示，此次控股股東通過(guò)減持引入外部投資機(jī)構(gòu)有利于優(yōu)化公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，完善公司治理。且受讓方系基于對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理及發(fā)展理念的認(rèn)同以及對(duì)公司長(zhǎng)期投資價(jià)值的認(rèn)可而受讓公司股票。

背景調(diào)查：“神秘”的私募

那么，鵬城萬(wàn)里究竟是一家什么樣的私募，其過(guò)往業(yè)務(wù)情況又如何？

中基協(xié)的公示信息顯示，鵬城萬(wàn)里成立于2016年1月，注冊(cè)及辦公地址均在深圳市，機(jī)構(gòu)類(lèi)型為私募證券投資基金管理人。目前公司有7名在職員工，取得基金從業(yè)資格的有4人，資產(chǎn)管理規(guī)模在5億元以內(nèi)。而在高管信息一欄，鵬城萬(wàn)里的法定代表人、總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人均顯示為“待機(jī)構(gòu)變更”狀態(tài)。

另外，私募排排網(wǎng)顯示，除鵬城萬(wàn)里價(jià)值貳號(hào)私募證券投資基金產(chǎn)品之外，目前鵬城萬(wàn)里在管產(chǎn)品還包括鵬峰穩(wěn)健壹號(hào)、價(jià)值壹號(hào)、豐瑞優(yōu)享1號(hào)共4只產(chǎn)品，但自2021年6月30日以來(lái)均未再更新過(guò)凈值。

查詢公開(kāi)資料可知，鵬城萬(wàn)里和京基集團(tuán)之間并非毫無(wú)關(guān)聯(lián)。

天眼查信息顯示，鵬城萬(wàn)里的執(zhí)行董事、總經(jīng)理為李進(jìn)誠(chéng)，其三個(gè)股東何卓勒、甘珺和李進(jìn)誠(chéng)分別持股40%、30%和30%，實(shí)際控制人則為何卓勒。

何卓勒還有另一個(gè)身份，即深圳市前海鵬峰平行汽車(chē)進(jìn)口貿(mào)易有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“鵬峰汽車(chē)”）的法定代表人、執(zhí)行董事和總經(jīng)理，經(jīng)過(guò)股權(quán)穿透后，鵬峰汽車(chē)的實(shí)際控制人為張斌。張斌與京基集團(tuán)董事長(zhǎng)陳華均參股了深圳市同心投資基金股份公司。

合規(guī)漏洞：高管“無(wú)證上崗”

值得一提的是，鵬城萬(wàn)里在合規(guī)方面似乎有些漏洞。

中基協(xié)提示，鵬城萬(wàn)里的高管人員無(wú)證券投資基金從業(yè)資格，即私募證券投資基金管理人的高級(jí)管理人員或非證券類(lèi)私募基金管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人存在未取得基金從業(yè)資格的情形。

某私募合規(guī)負(fù)責(zé)人表示，高管人員無(wú)證券投資基金從業(yè)資格的情況違反了中基協(xié)的相關(guān)要求。

今年3月28日，中基協(xié)發(fā)布《私募投資基金登記備案辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“登記備案辦法”），其中的第十條規(guī)定稱(chēng)，如“不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定的基金從業(yè)資格、執(zhí)業(yè)條件”，則不得擔(dān)任私募基金管理人的法定代表人、高級(jí)管理人員、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表。

中基協(xié)此前發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》第四條也規(guī)定，從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類(lèi)私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人或執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)或風(fēng)控負(fù)責(zé)人等）均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。