2022年員工持股計劃簡述

公司于2022年4月26日召開第八屆董事會第五十二次會議，審議通過了《關(guān)于<新希望六和股份有限公司2022年員工持股計劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于<新希望六和股份有限公司2022年員工持股計劃管理辦法>的議案》及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司2022年員工持股計劃有關(guān)事項的議案》，公司員工持股計劃過戶日為2022年9月30日，公司回購專用證券賬戶內(nèi)的4,093.325萬股公司股票非交易過戶至“新希望六和股份有限公司－2022年員工持股計劃”賬戶。

2023年9月29日，公司員工持股計劃第一個鎖定期屆滿，解鎖的員工持股計劃份額對應(yīng)公司股票15,055,660股，員工持股計劃管理委員會已擇機出售股票，并按持有人所持份額的比例分配給持有人。2024年9月29日，公司員工持股計劃第二個鎖定期將屆滿，解鎖的員工持股計劃份額對應(yīng)公司股票8,382,540股，員工持股計劃管理委員會將擇機出售股票，并按持有人所持份額的比例分配給持有人。截至目前，員工持股計劃尚有一個考核期，待解鎖份額對應(yīng)公司股票10,478,175股，鎖定期將于2025年9月29日屆滿。

終止2022年員工持股計劃的原因

自公司 2022 年實施本期員工持股計劃以來，外部環(huán)境發(fā)生較大變化，在當前產(chǎn)業(yè)格局下，繼續(xù)過度追求銷量的增長既不利于行業(yè)產(chǎn)能穩(wěn)定，也不利于公司盈利與股東回報，最終也無法實現(xiàn)對員工的有效激勵。公司綜合考慮當前行業(yè)市場環(huán)境等因素，繼續(xù)實施員工持股計劃已難以達到預(yù)期目的和效果。經(jīng)持有人會議表決通過，公司薪酬委員會審議通過后，公司董事會決定終止員工持股計劃，與之相關(guān)的《2022 年員工持股計劃（修訂稿）》及其摘要、《2022 年員工持股計劃管理辦法（修訂稿）》等配套文件一并終止。

當前已履行的程序

1、于2022年 4 月 26 日召開的第八屆董事會第五十二次會議和第八屆監(jiān)事會第二十九次會議審議通過了《關(guān)于<新希望六和股份有限公司 2022="">及其摘要的議案》《關(guān)于<新希望六和股份有限公司 2022="">的議案》及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司 2022 年員工持股計劃有關(guān)事項的議案》。公司獨立董事對上述事項發(fā)表了同意的獨立意見，北京中倫（成都）律師事務(wù)所出具了法律意見書。

2、2022 年 5 月 31 日，公司召開 2021 年年度股東大會，審議通過了《關(guān)于<新希望六和股份有限公司 2022="">及其摘要的議案》《關(guān)于<新希望六和股份有限公司 2022="">的議案》及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司2022 年員工持股計劃有關(guān)事項的議案》。

3、2022 年員工持股計劃第一次持有人會議于 2022 年 8 月 26 日召開，審議通過了《關(guān)于設(shè)立新希望六和股份有限公司 2022 年員工持股計劃管理委員會的議案》《關(guān)于選舉新希望六和股份有限公司2022 年員工持股計劃管理委員會委員的議案》《關(guān)于授權(quán)新希望六和股份有限公司 2022 年員工持股計劃管理委員會辦理本期員工持股計劃相關(guān)事宜的議案》。

4、2022 年 10 月 11 日，公司披露了《關(guān)于 2022 年員工持股計劃非交易過戶完成的公告》。公司收到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司出具的《證券過戶登記確認書》，公司回購專用證券賬戶內(nèi)的 4,093.325 萬股公司股票已于 2022 年 9 月 30 日非交易過戶至“新希望六和股份有限公司－2022 年員工持股計劃”賬戶，過戶股份數(shù)量占 2022 年 9 月 30 日公司總股本的 0.902%，過戶價格為 7.98元/股。

5、2022 年員工持股計劃第二次持有人會議于 2023 年 7 月 20 日召開，審議通過了《關(guān)于選舉新希望六和股份有限公司 2022 年員工持股計劃管理委員會委員的議案》《關(guān)于調(diào)整 2022 年員工持股計劃個人層面績效考核方案的議案》。

6、公司于 2023 年 7 月 25 日召開的第九屆董事會第十六次會議和第九屆監(jiān)事會第十二次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整 2022 年員工持股計劃個人層面績效考核方案的議案》。公司獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見，監(jiān)事會發(fā)表了同意的審核意見，北京中倫（成都）律師事務(wù)所出具了法律意見書。

7、公司于 2023 年 10 月 12 日披露《關(guān)于 2022 年員工持股計劃第一個解鎖期屆滿暨解鎖條件成就的提示性公告》，2022 年員工持股計劃第一個鎖定期已于 2023 年 9 月 29 日屆滿，本次員工持股計劃2022 年度公司業(yè)績考核指標已達成，持有人 2022 年度個人績效考核也分別達到不同的考核等級，第一個解鎖期解鎖條件已成就。本次解鎖的員工持股計劃份額對應(yīng)公司股票 15,055,660 股，占第一期計劃解鎖的標的股票權(quán)益 16,373,300 股的比例為 91.95%，占員工持股計劃持有總股數(shù) 4,093.325 萬股的 36.78%，本次解鎖數(shù)量占公司目前總股本的 0.33%。

8、2024 年 9 月 28 日，公司發(fā)布《關(guān)于 2022 年員工持股計劃第二個解鎖期屆滿暨解鎖條件成就的提示性公告》，公司 2022 年員工持股計劃第二個鎖定期即將屆滿，屆滿日為 2024 年 9 月 29 日。本次將解鎖的員工持股計劃份額對應(yīng)公司股票 8,382,540 股。