農(nóng)科教發(fā)〔2016〕7號(hào)

部機(jī)關(guān)各司局、派出機(jī)構(gòu)、各直屬單位：

《農(nóng)業(yè)部深入實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干細(xì)則》已經(jīng)農(nóng)業(yè)部2016年第7次部常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

  農(nóng)業(yè)部

  2016年12月12日

農(nóng)業(yè)部深入實(shí)施《中華人民共和國(guó)促進(jìn)

科技成果轉(zhuǎn)化法》若干細(xì)則

為深入貫徹習(xí)近平總書(shū)記在全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)、兩院院士大會(huì)、中國(guó)科協(xié)第九次全國(guó)代表大會(huì)上的講話精神，全面落實(shí)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《中共中央印發(fā)〈關(guān)于深化人才發(fā)展體制機(jī)制改革的意見(jiàn)〉的通知》《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定的通知》《中共中央辦公廳 國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于實(shí)行以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見(jiàn)〉的通知》的部署要求，充分調(diào)動(dòng)農(nóng)業(yè)部屬科研院所及科技人員轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技成果的積極性，規(guī)范成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行為，推動(dòng)農(nóng)業(yè)科技源頭創(chuàng)新，提升科技支撐現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的能力和水平，現(xiàn)提出如下實(shí)施細(xì)則。

一、促進(jìn)科研院所成果轉(zhuǎn)移

（一）科學(xué)界定成果權(quán)屬

1.主要利用財(cái)政性資金形成的科技成果，除涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益外，授權(quán)項(xiàng)目承擔(dān)單位依法取得。

執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于該單位；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人。

利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所形成的科技成果，單位與科技人員訂有合同，對(duì)成果的歸屬作出約定的，從其約定。法律另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

科研院所聯(lián)合其他單位或企業(yè)共同承擔(dān)或?qū)嵤┴?cái)政性科研項(xiàng)目，各承擔(dān)單位應(yīng)就成果權(quán)屬依照國(guó)家相關(guān)法律和項(xiàng)目管理規(guī)定進(jìn)行約定。

2.科研院所與其他單位共同依法取得的成果，科研院所應(yīng)與其簽訂合同，約定成果歸屬。對(duì)于接受企業(yè)、其他社會(huì)組織委托的橫向委托項(xiàng)目，允許項(xiàng)目承擔(dān)單位和科技人員通過(guò)合同約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用權(quán)和轉(zhuǎn)化收益。

3.成果完成團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)明確團(tuán)隊(duì)各成員成果權(quán)益比例，達(dá)成一致意見(jiàn)后形成方案，報(bào)本單位成果轉(zhuǎn)化管理部門備案。

4.成果完成人應(yīng)至少符合以下三個(gè)條件中的兩個(gè)：一是在科研項(xiàng)目立項(xiàng)書(shū)中，有明確的職責(zé)定位和任務(wù)分工；二是在科學(xué)研究實(shí)施階段，有創(chuàng)造性貢獻(xiàn)和實(shí)際工作量；三是在專利、品種權(quán)、軟件著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書(shū)或品種審定證書(shū)中列出的實(shí)際完成人，或在科技成果評(píng)價(jià)、鑒定時(shí)列入的實(shí)際完成人。除此之外，其他人員均不能作為成果完成人。

5.成果完成人享有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益，不因工作單位和崗位變動(dòng)而喪失。

（二）規(guī)范成果處置

6.科研院所可自主通過(guò)轉(zhuǎn)讓、許可或作價(jià)投資等方式，向企業(yè)或者其他組織轉(zhuǎn)化科技成果。涉及國(guó)家秘密、國(guó)家安全、國(guó)家重大公共利益的，按國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)要求的程序處置。不涉及國(guó)家秘密、國(guó)家安全、國(guó)家重大公共利益的，不需審批或者備案。

7.科研院所實(shí)施成果轉(zhuǎn)化時(shí)，應(yīng)充分聽(tīng)取成果完成人意見(jiàn)。應(yīng)通過(guò)協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣等市場(chǎng)化方式確定價(jià)格。協(xié)議定價(jià)的，應(yīng)在本單位公示科技成果名稱和擬交易價(jià)格，公示時(shí)間不少于15日，并明確公開(kāi)異議處理程序和辦法。

8.科研院所未能適時(shí)實(shí)施成果轉(zhuǎn)化的，成果完成人和參加人在不變更職務(wù)科技成果權(quán)屬的前提下，可以根據(jù)與科研院所的協(xié)議進(jìn)行該項(xiàng)科技成果的轉(zhuǎn)化，并享有協(xié)議規(guī)定的權(quán)益?？蒲性核鶎?duì)上述科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)應(yīng)予以支持。

9.科研院所的科技成果應(yīng)首先在中國(guó)境內(nèi)實(shí)施，優(yōu)先向帶動(dòng)能力強(qiáng)、輻射范圍廣的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)或新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體轉(zhuǎn)讓。需將成果轉(zhuǎn)讓或許可境外組織或個(gè)人實(shí)施的，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定報(bào)相關(guān)部門審批，法律、法規(guī)對(duì)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

（三）激勵(lì)成果轉(zhuǎn)移

10.科研院所轉(zhuǎn)化科技成果所獲得的收入全部留歸單位依法自主分配，納入單位預(yù)算，實(shí)行統(tǒng)一管理，不上繳國(guó)庫(kù)。用于人員獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬的支出，應(yīng)納入年度工資總額計(jì)劃，計(jì)入當(dāng)年本單位工資總額，不納入本單位工資總額基數(shù)。

11.成果轉(zhuǎn)化收益分配應(yīng)兼顧成果完成人、成果轉(zhuǎn)化人員、專職成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)、研究院所等各方利益，以及相關(guān)基礎(chǔ)研究和公益性成果研發(fā)、轉(zhuǎn)化事業(yè)的發(fā)展。

12.科研院所開(kāi)展技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)取得的凈收入視同成果轉(zhuǎn)化收入。

（四）明確單位主體責(zé)任

13.科研院所應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，明確專門的機(jī)構(gòu)或崗位，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)成果轉(zhuǎn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，建立健全運(yùn)行機(jī)制，完善管理制度，爭(zhēng)取資金支持，建設(shè)專業(yè)化成果轉(zhuǎn)化隊(duì)伍。

14.科研院所應(yīng)加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化管理，建立成果轉(zhuǎn)化對(duì)上報(bào)告、對(duì)下考核制度。應(yīng)將科技成果轉(zhuǎn)化工作作為年度工作主要述職內(nèi)容，對(duì)下屬單位或科研團(tuán)隊(duì)進(jìn)行分類評(píng)價(jià)，并加大成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)力度。

15.科研院所應(yīng)加強(qiáng)與其他單位聯(lián)合協(xié)作，發(fā)揮各自成果特色和單位特長(zhǎng)，協(xié)同轉(zhuǎn)化科技成果，提高科技成果轉(zhuǎn)化效率和使用范圍。

16.科研院所應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化工作中的新情況、新問(wèn)題，總結(jié)推廣經(jīng)驗(yàn)做法。應(yīng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，建立健全相關(guān)制度，既要提高科技人員保護(hù)自身成果的產(chǎn)權(quán)意識(shí)，更要提高科技人員轉(zhuǎn)化應(yīng)用成果的市場(chǎng)開(kāi)拓意識(shí)。不斷探索有效、科學(xué)的科技成果保護(hù)及轉(zhuǎn)移方法，特別是難以用技術(shù)手段保護(hù)的科技成果，不斷提升科技成果轉(zhuǎn)化的質(zhì)量和效率。

二、充分調(diào)動(dòng)科技人員積極性

（一）強(qiáng)化科研院所履行科技成果轉(zhuǎn)化長(zhǎng)期激勵(lì)的法人責(zé)任

17.科研院所應(yīng)加大在專利權(quán)、著作權(quán)、植物新品種權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)及科技成果轉(zhuǎn)化形成的股權(quán)、崗位分紅權(quán)等方面的激勵(lì)力度。建立健全科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)部管理與獎(jiǎng)勵(lì)制度，自主決定科技成果轉(zhuǎn)化收益分配和獎(jiǎng)勵(lì)方案。

18.以科技成果作價(jià)入股作為對(duì)科技人員的獎(jiǎng)勵(lì)涉及股權(quán)注冊(cè)登記及變更的，無(wú)需報(bào)主管部門審批。

（二）激勵(lì)重要貢獻(xiàn)人員

19.科技成果轉(zhuǎn)化收益應(yīng)首先用于對(duì)科技成果完成人、為科技成果轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)人員的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。

20.科研院所以技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果的，應(yīng)從技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可所取得的凈收入中提取不低于50%的比例用于獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。

21.科研院所以科技成果作價(jià)投資實(shí)施轉(zhuǎn)化的，應(yīng)從作價(jià)投資取得的股份或者出資比例中提取不低于50%的比例用于獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬。

22.科研院所在研究開(kāi)發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化中作出主要貢獻(xiàn)的人員，獲得獎(jiǎng)勵(lì)的份額不低于獎(jiǎng)勵(lì)總額的50%。

（三）鼓勵(lì)持股轉(zhuǎn)化成果

23.科研院所正職和領(lǐng)導(dǎo)班子成員中屬中央管理的干部，所屬單位中擔(dān)任法人代表的正職領(lǐng)導(dǎo)，是科技成果的主要完成人或者對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可以依法獲得現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)，原則上不得獲取股權(quán)激勵(lì)。在擔(dān)任現(xiàn)職前因科技成果轉(zhuǎn)化獲得的股權(quán)，應(yīng)在任現(xiàn)職后及時(shí)予以轉(zhuǎn)讓，原則上不超過(guò)3個(gè)月。股權(quán)不得轉(zhuǎn)讓其配偶、子女及其配偶，股權(quán)轉(zhuǎn)讓對(duì)象和價(jià)格應(yīng)在科研院所官網(wǎng)上公示5個(gè)工作日以上。逾期未轉(zhuǎn)讓的，任期內(nèi)限制交易，并不得利用職權(quán)為所持股權(quán)的企業(yè)謀取利益。限制股權(quán)交易的，在本人不擔(dān)任上述職務(wù)1年后解除限制。其他擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員和沒(méi)有領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員，作為成果完成人，可依法獲得現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)或股權(quán)激勵(lì)，無(wú)需審批，但必須在科研院所官網(wǎng)上公示5個(gè)工作日以上。如有異議，由科研院所的成果轉(zhuǎn)化部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決。獲得股權(quán)激勵(lì)的領(lǐng)導(dǎo)人員不得利用職權(quán)為所持股權(quán)的企業(yè)謀取利益。

（四）鼓勵(lì)科技人員兼職兼薪和離崗創(chuàng)業(yè)

24.科研院所正職領(lǐng)導(dǎo)不得到企業(yè)兼職。領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員根據(jù)工作需要，經(jīng)批準(zhǔn)可在本單位出資的企業(yè)或參與合作舉辦的民辦非企業(yè)單位兼職，但不得在兼職單位領(lǐng)取薪酬?？蒲性核鶅?nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員，經(jīng)批準(zhǔn)可在企業(yè)或民辦非企業(yè)單位兼職，個(gè)人按照有關(guān)規(guī)定在兼職單位獲得的報(bào)酬，應(yīng)全額上繳本單位，由單位根據(jù)實(shí)際情況給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)?？杉媛毜目蒲性核I(lǐng)導(dǎo)人員應(yīng)按照干部管理權(quán)限進(jìn)行審批，任期屆滿繼續(xù)兼職應(yīng)重新履行審批手續(xù)，兼職不得超過(guò)2屆，所兼職務(wù)未實(shí)行任期制的，兼職時(shí)間最長(zhǎng)不得超過(guò)10年。

25.沒(méi)有領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員在履行好崗位職責(zé)、完成本職工作的前提下，經(jīng)所在單位同意，可以到企業(yè)和其他科研機(jī)構(gòu)、高校、社會(huì)組織等兼職并取得合法報(bào)酬。鼓勵(lì)科技人員公益性兼職，積極參與決策咨詢、扶貧救困、科學(xué)普及、法律援助和學(xué)術(shù)交流等活動(dòng)。實(shí)行科技人員兼職公示制度，批準(zhǔn)兼職的須在本單位官網(wǎng)公示5個(gè)工作日以上。對(duì)到外資企業(yè)或有國(guó)（境）外背景的企業(yè)兼職的，科研院所要審慎審批，必要時(shí)應(yīng)聽(tīng)取主管部門意見(jiàn)，了解其政治傾向和相關(guān)背景，不得到有敵視、分化我國(guó)背景的企業(yè)兼職。

26.兼職人員須與所在單位和兼職單位簽訂三方協(xié)議，明確各方權(quán)利義務(wù)、服務(wù)期限、成果權(quán)益分配比例、薪酬標(biāo)準(zhǔn)等，兼職行為不得泄露本單位技術(shù)秘密，損害或侵占本單位合法權(quán)益。兼職人員職務(wù)發(fā)生變動(dòng)時(shí)，應(yīng)按照新任職務(wù)的相應(yīng)規(guī)定進(jìn)行兼職管理，如有按規(guī)定不得兼任的職務(wù)，應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)辭去。兼職取得的報(bào)酬原則上歸個(gè)人，建立兼職獲得股權(quán)及紅利等收入的報(bào)告制度，兼職收入不受本單位績(jī)效工資總額限制，個(gè)人須如實(shí)將兼職收入報(bào)單位備案，按有關(guān)規(guī)定繳納個(gè)人所得稅。

27.到企業(yè)兼職的人員與其他在崗人員同等享有參加職稱評(píng)聘、報(bào)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)、崗位等級(jí)晉升和社會(huì)保險(xiǎn)等方面權(quán)利，可按規(guī)定參加成果權(quán)益分配。

28.科技人員在相應(yīng)人事、組織部門審批同意的情況下可離崗從事科技成果轉(zhuǎn)化等創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，原則上不超過(guò)三年。離崗創(chuàng)業(yè)人員須與所在單位簽訂協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)、離崗期限、保險(xiǎn)接續(xù)等事宜。

三、保障成果轉(zhuǎn)化工作健康發(fā)展

（一）加強(qiáng)院所制度建設(shè)

29.科研院所應(yīng)加強(qiáng)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化問(wèn)題研究，強(qiáng)化制度建設(shè)，要建立健全科技成果確權(quán)管理辦法、科技成果產(chǎn)權(quán)交易管理辦法、科技成果轉(zhuǎn)化收益分配管理辦法、科技人員兼職和離崗創(chuàng)業(yè)管理辦法、科技人員持股管理辦法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理辦法等六項(xiàng)制度，并經(jīng)職工代表大會(huì)討論通過(guò)實(shí)施。在各項(xiàng)制度中，均應(yīng)體現(xiàn)重大事項(xiàng)集體決策機(jī)制。

30.科研院所應(yīng)按照如下內(nèi)容，于每年3月30日前向上級(jí)主管部門指定的管理信息系統(tǒng)報(bào)送本單位上一年度科技成果轉(zhuǎn)化情況報(bào)告。內(nèi)容包括：科技成果轉(zhuǎn)化總體成效和問(wèn)題；科技成果數(shù)量及有關(guān)情況；科技成果轉(zhuǎn)讓、許可和作價(jià)投資情況；推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作情況，包括自建、共建研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)、轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)情況，簽訂技術(shù)開(kāi)發(fā)合同、技術(shù)咨詢合同、技術(shù)服務(wù)合同情況，人才培養(yǎng)和人員流動(dòng)情況等；科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效和獎(jiǎng)懲情況，包括科技成果轉(zhuǎn)化取得收入及分配情況，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化人員的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬等。

（二）促進(jìn)成果公開(kāi)轉(zhuǎn)移

31.科研院所應(yīng)加強(qiáng)與全國(guó)農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)移服務(wù)中心的聯(lián)合協(xié)作，委托中心開(kāi)展科技成果價(jià)值發(fā)現(xiàn)、托管交易、眾創(chuàng)服務(wù)和人員培訓(xùn)等工作。

32.科研院所在開(kāi)展成果權(quán)屬界定、成果處置、收益分配等工作時(shí)，應(yīng)按照依法依規(guī)制定的管理制度，規(guī)范并履行約定、審批、公示等一系列程序。

33.科研院所在從事科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，通過(guò)公開(kāi)方式確定交易價(jià)格的，院所領(lǐng)導(dǎo)在履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、沒(méi)有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價(jià)中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價(jià)值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。

（三）切實(shí)加強(qiáng)組織管理

34.農(nóng)業(yè)部有關(guān)司局負(fù)責(zé)研究制定促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的辦法、制度、政策、措施，指導(dǎo)監(jiān)督科研院所落實(shí)相關(guān)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的法律法規(guī)，規(guī)范實(shí)施成果轉(zhuǎn)化工作，并加強(qiáng)科研院所科技成果轉(zhuǎn)化的績(jī)效考核，在開(kāi)展條件建設(shè)、科研立項(xiàng)、評(píng)獎(jiǎng)表彰等工作時(shí)，優(yōu)先支持成果轉(zhuǎn)化業(yè)績(jī)突出的院和所。

35.農(nóng)業(yè)部科技教育司負(fù)責(zé)全國(guó)農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)移服務(wù)中心的建設(shè)督導(dǎo)工作，推動(dòng)科研院所科技成果公開(kāi)、規(guī)范、高效交易。

36.農(nóng)業(yè)部有關(guān)司局積極推動(dòng)科研院所業(yè)務(wù)管理崗位的去行政化改革，建立符合科技創(chuàng)新規(guī)律、適應(yīng)成果轉(zhuǎn)化新要求的科技人員管理制度。

37.本細(xì)則中事業(yè)單位黨員領(lǐng)導(dǎo)干部及工作人員在兼職取酬、離崗創(chuàng)業(yè)、持股、獎(jiǎng)勵(lì)等方面，不得違反黨內(nèi)法規(guī)和國(guó)家有關(guān)規(guī)定。

38.本細(xì)則適用于部屬三院及所屬研究所。農(nóng)業(yè)部其他直屬事業(yè)單位如有自主創(chuàng)新的科技成果，其成果完成人在享有成果權(quán)益分配時(shí)可依照相應(yīng)條款執(zhí)行。